Ændringsforslagtil

Forslag til lov om ændring af lov om finansiel virksomhed, lov om fo-

rebyggende foranstaltninger mod hvidvask af udbytte og finansiering

af terrorisme, lov om værdipapirhandel m.v., møntloven og forskelli-

ge andre love

(Kompetencekrav for finansielle rådgivere, risikomærkning af lån, afløn-ningspolitik, ophævelse af stemmeretsbegrænsninger, oplysningsforplig-telse for udstedere af værdipapirhandler, offentliggørelse, administrativebødeforelæg, clearing og afvikling af betalinger, indløsning af mønterm.v.)Aføkonomi- og erhvervsministerentiltrådt af XXX:

Til § 2

1)

Nr. 2, 3, 6og7udgår.[Reglerne om registrering af almennyttige organisationer udgår]

2)

Nr. 5affattes således:

»§ 34 a.

Finanstilsynets ansatte er under ansvar efter straffelovens §§152-152 e forpligtet til at hemmeligholde fortrolige oplysninger, som defår kendskab til gennem tilsynsvirksomheden. Det samme gælder perso-ner, der udfører serviceopgaver som led i tilsynets drift, og eksperter, derhandler på Finanstilsynets vegne. Dette gælder også efter ansættelses- el-ler kontraktforholdets ophør.Stk. 2.Samtykke fra den, som tavshedspligten tilsigter at beskytte, beret-tiger ikke de i stk. 1 nævnte personer til at videregive fortrolige oplysnin-ger.Stk. 3.Bestemmelsen i stk. 1 er ikke til hinder for, at fortrolige oplysnin-ger videregives til:1) Andre offentlige myndigheder, herunder anklagemyndigheden ogpolitiet, i forbindelse med efterforskning og retsforfølgning afstrafbare forhold omfattet af straffeloven, lov om forebyggendeforanstaltninger mod hvidvask af udbytte og finansiering af terro-risme eller anden tilsynslovgivning.2) Vedkommende minister som led i dennes overordnede tilsyn.

3) Administrative myndigheder og domstole, som behandler afgørel-ser, der er truffet af Finanstilsynet.4) Folketingets Ombudsmand.5) En parlamentarisk kommission nedsat af Folketinget.6) Undersøgelseskommissioner nedsat ved lov eller i henhold til lovom undersøgelseskommissioner.7) Statsrevisorerne og Rigsrevisionen.8) Tilsynsmyndigheder i andre lande inden for Den EuropæiskeUnion eller i lande, som Unionen har indgået aftale med på det fi-nansielle område, der har ansvaret for tilsyn med personers ogvirksomheders overholdelse af lovgivning om forebyggende for-anstaltninger mod hvidvask af udbytte og finansiering af terroris-me, Europa-Parlamentets og Rådets forordning om oplysninger,der skal medsendes om betaler ved pengeoverførsler, og forord-ninger indeholdende regler om finansielle sanktioner mod lande,personer, grupper, juridiske enheder eller organer, under forud-sætning af, at modtagerne af oplysninger har et væsentligt behovherfor til varetagelsen af deres opgaver.9) Finansielle tilsynsmyndigheder i lande uden for Den EuropæiskeUnion, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielleområde, der har ansvaret for tilsyn med personers og virksomhe-ders overholdelse af lovgivning om forebyggende foranstaltningermod hvidvask af udbytte og finansiering af terrorisme.Stk. 4.Videregivelse i henhold til stk. 3, nr. 9, kan alene ske1) på baggrund af en international samarbejdsaftale, og2) under forudsætning af at modtagerne mindst er underlagt en lov-bestemt tavshedspligt, der svarer til tavshedspligten i medfør afstk. 1, og har et væsentligt behov for oplysningerne til varetagelseaf deres opgaver.Stk. 5.Alle, der i henhold til stk. 3, nr. 1-7, modtager fortrolige oplysnin-ger fra Finanstilsynet, er med hensyn til disse oplysninger undergivet deni stk. 1 omhandlede tavshedspligt.Stk. 6.Videregivelse efter stk. 3, nr. 8 og 9, af fortrolige oplysninger, derhidrører fra lande inden for Den Europæiske Union eller lande, som Uni-onen har indgået aftale med på det finansielle område, eller finansielle til-synsmyndigheder i lande uden for Den Europæiske Union, som Unionenikke har indgået aftale med på det finansielle område, kan endvidere ale-ne ske, såfremt de myndigheder, som har afgivet oplysningerne, har givetderes udtrykkelige tilladelse, og må udelukkende benyttes til det formål,som tilladelsen vedrører.Stk. 7.Fortrolige oplysninger, som Finanstilsynet modtager, må kun an-vendes i forbindelse med tilsynshvervet, til pålæggelse af sanktioner, ellerhvis tilsynsmyndighedens afgørelse påklages til højere administrativmyndighed eller indbringes for domstolene.

§ 34 b.

Advokatrådet påser, at advokater omfattet af § 1, stk. 1, nr. 13 og14, overholder loven og de regler, der er udstedt i medfør heraf, samt Eu-ropa-Parlamentets og Rådets forordninger indeholdende regler om finan-

sielle sanktioner mod lande, personer, grupper, juridiske enheder eller or-ganer. Tilsynet sker på grundlag af en vurdering af risikoen for overtræ-delse af bestemmelserne, som er nævnt i 1. pkt.Stk. 2.Advokatrådet kan påbyde advokater inden for en frist fastsat afAdvokatrådet at foretage de nødvendige foranstaltninger i tilfælde afovertrædelse af bestemmelser i denne lov, de regler, der er fastsat i med-før heraf, eller Europa-Parlamentets og Rådets forordninger indeholdenderegler om finansielle sanktioner mod lande, personer, grupper, juridiskeenheder eller organer.

§ 34 c.

Afgørelser truffet i henhold til § 32, stk. 5, eller § 34, stk. 7, skaloffentliggøres, hvis afgørelsen efter tilsynsmyndighedens vurdering er afvæsentlig betydning. Dette gælder også beslutninger om at overgive sagertil politimæssig efterforskning, jf. dog stk. 2. Hvis afgørelsen vedrører enjuridisk person, kan offentliggørelsen omfatte virksomhedens navn, nårdette skønnes at være af almen interesse for offentligheden.Stk. 2.Offentliggørelse efter stk. 1 kan dog ikke ske, hvis det vil medføreuforholdsmæssig stor skade for virksomheden, eller efterforskningsmæs-sige hensyn taler imod offentliggørelse. Offentliggørelsen må ikke inde-holde fortrolige oplysninger om kundeforhold eller oplysninger omfattetaf bestemmelser i lov om offentlighed i forvaltningen om undtagelse afoplysninger om private forhold og drifts- eller forretningsforhold m.v.Offentliggørelsen må ikke indeholde fortrolige oplysninger, der hidrørerfra lande inden for Den Europæiske Union eller lande, som Unionen harindgået aftale med på det finansielle område, medmindre de myndighe-der, som har afgivet oplysningerne, har givet deres udtrykkelige tilladel-se.Stk. 3.Hvis offentliggørelse er undladt i henhold til stk. 2, 1. pkt., kan derske offentliggørelse efter stk. 1, når de hensyn, der nødvendiggjorde und-ladelsen, ikke længere er gældende. Dette gælder dog kun i op til to år ef-ter, at den pågældende afgørelse er truffet.«[Ændringer i nummereringen som konsekvens af, at nr. 2, 3, 6 og 7 ud-går]BemærkningerTil nr. 1Med ændringen udgår de foreslåede regler i hvidvaskloven om blandt an-det registrering af almennyttige organisationer. Det sker for at sikre, atder gennemføres den planlagte 3. behandling den 16. december 2010 medhenblik på ikrafttrædelse af lovforslaget den 1. januar af hensyn til denpolitiske aftale og rettidig implementering af en række EU-regler. Det erdog fortsat vurderingen, at Danmark bør implementere og overholde Fi-nancial Action Task Force (FAFT) anbefaling (SR VIII) om almennyttigeorganisationer. Anbefalingen sikrer blandt andet, at terrororganisationerikke kan fremstå som legitime almennyttige organisationer, og sikrer, atmidler indsamlet af eller overført via almennyttige organisationer ikke eranvendt til at støtte terroristers aktiviteter eller terrororganisationer.