Europaudvalget 2010-11 (1. samling)
Rådsmøde 3071 - RIA Bilag 3
Offentligt
Finanstilsynet
10. februar 2011
J.nr.
/SNI/MAL
Supplerende samlenotat vedrørende de sager, der forventes behand-
let på rådsmødet (retlige og indre anliggender) og mødet i de blan-
dede udvalg den 24.-25. februar 2011
Side: 2-4
Dagsordenspunkt 24: Rapport fra Kommis-
sionen om evaluering af de første 6 mdr. af
implementeringen af TFTP-aftalen med
USA (SWIFT-aftalen)
- Præsentation
 PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files
955450_0002.png
Dagsordenspunkt 24: Rapport fra Kommissionen om evaluering af
de første 6 mdr. af implementeringen af TFTP-aftalen med USA
(SWIFT-aftalen)
Nyt notat.
Sagen er ikke omfattet af retsforbeholdet.
KOM-dokument foreligger ikke.
Resume
EU indgik i juli 2010 en aftale med USA om videregivelse af data, der kan
indeholde personoplysninger, til USA i forbindelse med bekæmpelsen og fi-
nansiering af terror. Det drejer sig om data, som afgives i forbindelse med
betalingsoverførsler bl.a. mellem personer i Europa. I henhold til aftalens
artikel 13 skal bestemmelserne om sikkerhedsforanstaltninger, kontrol og
gensidighed i aftalen evalueres af parterne senest seks måneder efter, at
den er trådt i kraft. Det forventes, at Europol på vegne af Kommissionen
på rådsmødet (retlige og indre anliggender) den 24.-25. februar 2011 vil
præsentere en rapport om evalueringen af de første seks måneder af im-
plementeringen af TFTP-aftalen med USA (SWIFT-aftalen). Der er tale
om en præsentation, og sagen rejser derfor ikke spørgsmålet om det danske
retsforbehold. Selve SWIFT-aftalen er derimod omfattet af det danske rets-
forbehold.
1. Baggrund og indhold
På rådsmødet (ECOFIN) den 13.-14. juli 2010 blev det vedtaget at indgå
en aftale mellem EU og USA om udveksling af oplysninger fra SWIFT til
de amerikanske myndigheder, US Department of Treasure. Danmark er
ikke med i aftalen, da den falder ind under det danske retsforbehold.
I henhold til den indgåede aftale mellem EU og USA kan USA indhente
visse oplysninger om betalingstransaktioner i EU til brug for efterforsk-
ning af terrorisme og finansiering af terrorisme. Oplysningerne kan kun
indhentes hos såkaldte ”designated providers”, af hvilke der kun er én i
EU i dag. Det er SWIFT, der er hjemmehørende i Belgien.
SWIFT (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication)
er et internationalt finansielt netværk, der anvendes globalt af finansielle
institutter til at sende og modtage finansielle meddelelsestyper, herunder
bl.a. betalingsinstrukser. SWIFT ejes af dets brugere, dvs. ca. 3.000 fi-
nansielle virksomheder med omkring 8.000 forretningsenheder fordelt på
205 jurisdiktioner.
 PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files
3/4
I henhold til aftalens artikel 13 skal bestemmelserne om sikkerhedsforan-
staltninger, kontrol og gensidighed i aftalen evalueres af parterne (EU og
USA) senest seks måneder efter at den er trådt i kraft.
Det forventes, at Europol på vegne af Kommissionen på rådsmødet (retli-
ge og indre anliggender) den 24.-25. februar 2011 vil præsentere en rap-
port for evalueringen af de første seks måneder af implementeringen af
TFTP-aftalen med USA (SWIFT-aftalen).
2. Europa-Parlamentets udtalelser
Ikke relevant.
3. Nærhedsprincippet
Sagen vurderes ikke at give anledning til overvejelser i forhold til nær-
hedsprincippet.
4. Gældende dansk ret
Sagen giver ikke anledning til at redegøre for gældende dansk ret.
SWIFT-aftalen er vedtaget med hjemmel i TEUF, 3. del, afsnit V. Aftalen
er derfor omfattet af Danmarks forbehold vedrørende retlige og indre an-
liggender. Protokollen om Danmarks stilling, der er knyttet til Lissabon-
traktaten, finder på den baggrund anvendelse.
Ifølge protokollens artikel 1 deltager Danmark ikke i Rådets vedtagelse af
foranstaltninger, der foreslås i henhold til TEUF, 3. del, afsnit V, og iføl-
ge artikel 2 er ingen af de foranstaltninger, der er vedtaget i henhold til
TEUF, 3. del, afsnit V, bindende for eller finder anvendelse i Danmark
(”retsforbeholdet”).
5. Høring
Der er ikke foretaget høring i sagen.
6. Lovgivningsmæssige og statsfinansielle konsekvenser
Da der er tale om en præsentation af Europol, vurderes sagen på det fore-
liggende grundlag hverken at have lovgivningsmæssige eller statsfinan-
sielle konsekvenser.
7. Samfundsøkonomiske konsekvenser
Ikke relevant.
8. Regeringens foreløbige generelle holdning
Regeringen forventes at tage præsentationen til efterretning.
 PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files
4/4
9. Generelle forventninger til andre landes holdning
Der foreligger ingen offentlige tilkendegivelser fra de øvrige lande vedrø-
rende præsentationen.
10. Tidligere forelæggelse for Folketingets Europaudvalg
Sagen har ikke tidligere været forelagt Folketinget Europaudvalg. For-
handlingerne om SWIFT-aftalen blev senest forelagt Europaudvalget til
orientering forud for rådsmødet (retlige og indre anliggender) den 3.-4.
juni 2010.