PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Europaudvalget 2011-12
Rådsmøde 3121 - RIA Bilag 5
Offentligt

Civil- og Politiafdelingen

Dato:

Kontor:

EU-formandskabs-

sekretariatet

Sagsbeh: Sanne Renée Stengaard

Jensen

Sagsnr.: 2011-3051/01-0003

Dok.:

261098

Supplerende samlenotat vedrørende de sager inden for Justitsministe-

riets ansvarsområder, der forventes behandlet på rådsmødet (retlige

og indre anliggender) og mødet i det blandede udvalg den 27.-28. ok-

tober 2011.

Side:

2-5

Dagsordenspunkt 26 EU-USA-aftalen om PNR

-statusopdatering

KOM-dokument foreligger ikke

Dagsordenspunkt 27 Forslag til Europa-Parlamentets og Rådets

direktiv om strafferetlige sanktioner for

insiderhandel og kursmanipulation

-præsentation

KOM (2011) 654

6-9

Forslaget er fremsat efter TEUF, tredje del, afsnit V. Protokollen om Danmarks stilling,

der er knyttet til Lissabon-traktaten, finder derfor anvendelse, hvilket indebærer, at for-

anstaltningerne ikke vil være bindende for eller finde anvendelse i Danmark.

Slotsholmsgade 10

1216 København K.

Telefon 7226 8400

Telefax 3393 3510

www.justitsministeriet.dk

[email protected]

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Dagsordenspunkt 26: EU-USA-aftalen om PNR

Revideret notat. Ændringer er anført i kursiv.

Sagen er omfattet af retsforbeholdet.

KOM-dokument foreligger ikke.

Resumé

Det forventes, at der på rådsmødet den 27.- 28. oktober 2011 vil blive ori-

enteret om status for forhandlingerne med USA om indgåelse af en aftale

om overførsel og anvendelse af passagerlisteoplysninger (såkaldte PNR-

oplysninger) med henblik på at forebygge og bekæmpe terrorisme og an-

den form for grov grænseoverskridende kriminalitet. Sagen rejser ikke

spørgsmål i forhold til nærhedsprincippet og har ikke på det foreliggende

grundlag lovgivningsmæssige eller statsfinansielle konsekvenser. Der ses

ikke at foreligge offentlige tilkendegivelser om de øvrige medlemsstaters

holdning til sagen. Fra dansk side forventer man at kunne tage orienterin-

gen til efterretning. Den endelige aftale forventes omfattet af Danmarks

forbehold vedrørende retlige og indre anliggender.

Baggrund

I lufttransport er passagerlisten (”Passenger Name Record” – PNR) en liste

over hver passagers rejseforhold, som omfatter alle nødvendige oplysnin-

ger til, at reservationer kan behandles og kontrolleres af det luftfartssel-

skab, der foretager reservationen, og af medvirkende luftfartsselskaber.

Oplysningerne kan bl.a. omfatte navnet på og kontaktinformationen om

den pågældende passager, afrejsedato, betalingsoplysninger og billet- og

bagageinformationer.

EU indgik aftaler om overførsel og anvendelse af PNR-oplysninger med

Canada, USA og Australien i henholdsvis 2005, 2007 og 2008. Baggrun-

den for aftalerne var, at luftfartsselskaber blev mødt med krav fra disse

lande om at stille PNR-oplysninger til rådighed. Ved at stille PNR-

oplysninger til rådighed for myndigheder i tredjelande ville luftfartsselska-

berne imidlertid kunne krænke de databeskyttelsesbestemmelser, der gæl-

der i EU’s medlemsstater. Dette blev imødegået med de nævnte PNR-

aftaler, der indeholder en række bestemmelser om databeskyttelse i forbin-

delse med overførsel og anvendelse af PNR-oplysninger.

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Europa-Parlamentet anmodede den 5. maj 2010 Kommissionen om at gen-

forhandle de nævnte aftaler med Canada, USA og Australien på baggrund

af retningslinjer, der sikrer en hensigtsmæssig afvejning mellem retshån-

dhævelseshensyn og beskyttelse af individers rettigheder.

Kommissionen afgav den 21. september 2010 en meddelelse om den glo-

bale tilgang til overførsel af passagerlisteoplysninger til tredjelande. I

meddelelsen præsenterer Kommissionen et forslag til nogle overordnede

principper, der skal efterleves i forbindelse med indgåelse af aftaler om

udveksling af PNR-oplysninger mellem EU og tredjelande.

Kommissionen fremlagde desuden den 21. september 2010 udkast til for-

handlingsdirektiver med henblik på, at Kommissionen bemyndiges til at

genforhandle EU’s aftaler med Canada, USA og Australien om overførsel

og anvendelse af PNR-oplysninger.

På rådsmødet (retlige og indre anlig-

gender) den 2. december 2010 traf Rådet afgørelse om at bemyndige

Kommissionen til at indlede forhandling med de tre lande.

Det danske retsforbehold

Den endelige aftale med USA forventes indgået efter

TEUF 3. del, afsnit

Aftalen vil

derfor

være

omfattet af Danmarks forbehold vedrørende ret-

lige og indre anliggender. Protokollen om Danmarks stilling, der er knyttet

til Lissabon-traktaten, vil på den baggrund finde anvendelse.

Ifølge protokollens artikel 1 deltager Danmark ikke i Rådets vedtagelse af

foranstaltninger, der foreslås i henhold til TEUF 3. del, afsnit V, og ifølge

artikel 2 er ingen af de foranstaltninger, der er vedtaget i henhold til TEUF

3. del, afsnit V, bindende for eller finder anvendelse i Danmark (”retsfor-

beholdet”).

Indhold

Ifølge det forhandlingsmandat, som der blev opnået enighed om på råds-

mødet (retlige og indre anliggender) den 2.-3. december 2010, bemyndiges

Kommissionen til – efter nogle nærmere angivne forhandlingsdirektiver og

i samråd med et særligt udvalg (en rådsgruppe udpeget af Coreper) – at

indlede forhandlinger på vegne af EU om aftaler mellem EU og Cana-

da/USA/Australien om overførsel og anvendelse af PNR-oplysninger til at

forebygge og bekæmpe terrorisme og anden form for grov grænseover-

skridende kriminalitet.

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Det forventes, at der på rådsmødet (retlige og indre anliggender) den 27.-

28. oktober 2011 vil blive redegjort for status for Kommissionens forhand-

linger med USA.

Gældende dansk ret

Sagen giver ikke anledning til at redegøre for gældende dansk ret.

Lovgivningsmæssige og statsfinansielle konsekvenser

Som anført under pkt. 1 ovenfor vil forslagene blive fremsat med hjemmel

i TEUF, 3. del, afsnit V, og derfor omfattet af Danmarks forbehold vedrø-

rende retlige og indre anliggender. Danmark deltager ikke i Rådets vedta-

gelse af foranstaltninger, der foreslås i henhold til TEUF 3. del, afsnit V,

og ingen af de foranstaltninger, der er vedtaget i henhold til TEUF 3. del,

afsnit V, er bindende for eller finder anvendelse i Danmark.

Sagen

vurderes ikke at have statsfinansielle konsekvenser.

Høring

Der er ikke foretaget høring vedrørende sagen.

Nærhedsprincippet

Sagen rejser ikke spørgsmål i forhold til nærhedsprincippet.

Andre landes kendte holdninger

Der ses ikke at foreligge offentlige tilkendegivelser om de øvrige med-

lemsstaters holdning til sagen.

Foreløbig dansk holdning

Fra dansk side er man positiv

over for indgåelsen af en aftale med USA om

overførsel og anvendelse af passagerlisteoplysninger til at forebygge og

bekæmpe terrorisme og anden form for grov grænseoverskridende krimi-

nalitet.

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Europa-Parlamentet

Efter den almindelige procedure i TEUF art. 218 for indgåelse af aftaler

med tredjelande og internationale organisationer er det Rådet, der godken-

der indledningen af forhandlinger, vedtager forhandlingsdirektiver, be-

myndiger undertegnelse og indgår aftaler. Der er samtidig tale om et om-

råde, hvor Europa-Parlamentets godkendelse skal indhentes forud for Rå-

dets afgørelse om indgåelse af

aftalen.

Forslaget til Kommissionens forhandlingsmandat blev

drøftet i Europa-

Parlamentet den 10. november 2010.

I forlængelse heraf vedtog Parlamen-

tet den 11. november 2010 en beslutning, der bl.a. støtter Kommissionens

anmodning om et forhandlingsmandat med henblik på at forhandle en af-

tale med USA om overførsel og anvendelse af PNR-oplysninger.

10. Specialudvalget for politimæssigt og retligt samarbejde

Sagen har ikke været behandlet i Specialudvalget for politimæssigt og ret-

ligt samarbejde.

11. Tidligere forelæggelser for Folketingets Europaudvalg og Retsud-

valg

Forslaget til Kommissionens forhandlingsmandat har været forelagt Fol-

ketingets Europaudvalg og Retsudvalget forud for rådsmødet den 2.-3. de-

cember 2010.

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Dagsordenspunkt 27: Forslag til Europa-Parlamentets og Rådets di-

rektiv om strafferetlige sanktioner for insiderhandel og kursmanipu-

lation

Nyt notat.

Sagen er omfattet af retsforbeholdet.

KOM (2011) 654 endelig

Resumé

Forslaget til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv om strafferetlige

sanktioner for insiderhandel og kursmanipulation har til formål at fastsæt-

te minimumsregler for så vidt angår definitionen af de mest alvorlige til-

fælde af insiderhandel og kursmanipulation samt etablere fælles mini-

mumsniveauer for strafferetlige sanktioner forbundet med disse forbrydel-

ser. Det forventes, at Kommissionen på rådsmødet den 27.-28. oktober

2011 vil præsentere forslaget. Forslaget vurderes ikke at være i strid med

nærhedsprincippet. Da forslaget er omfattet af det retlige forbehold, har

det hverken lovgivningsmæssige eller statsfinansielle konsekvenser. Der

ses ikke at foreligge offentlige tilkendegivelser om de øvrige medlemssta-

ters holdninger til forslaget.

1. Baggrund

Forslaget til direktiv om strafferetlige sanktioner for insiderhandel og

kursmanipulation er en del af den pakke, som Kommissionen fremlagde

den 20. oktober 2011. Ud over direktivforslaget indeholder pakken et for-

slag til en forordning om insiderhandel og kursmanipulation (”markeds-

misbrug”), der skal træde i stedet for det gældende markedsmisbrugsdirek-

tiv (direktiv 2003/6/EF).

Forslaget til direktiv har til formål at fastsætte minimumsregler for så vidt

angår definitionen af de mest alvorlige forbrydelser på dette område samt

etablere fælles minimumsniveauer for strafferetlige sanktioner forbundet

med disse forbrydelser.

Det forventes, at Kommissionen på rådsmødet den 27.-28. oktober 2011

vil præsentere forslaget.

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

Det danske retsforbehold

Forslaget er fremsat med hjemmel i TEUF, tredje del, afsnit V. Forslaget

er derfor omfattet af Danmarks forbehold vedrørende retlige og indre an-

liggender. Protokollen om Danmarks stilling, der er knyttet til Lissabon-

Traktaten, finder på den baggrund anvendelse.

Ifølge protokollens artikel 1 deltager Danmark ikke i Rådets vedtagelse af

foranstaltninger, der foreslås i henhold til TEUF, tredje del, afsnit V, og

ifølge artikel 2 er ingen af de foranstaltninger, der er vedtaget i henhold til

TEUF, tredje del, afsnit V, bindende for eller finder anvendelse i Danmark

(”retsforbeholdet”).

En eventuel gennemførelse af forslaget er således ikke bindende for eller

finder anvendelse i Danmark.

2. Indhold

Forslaget til direktiv om strafferetlige sanktioner for insiderhandel og

kursmanipulation fastsætter minimumsregler for så vidt angår definitionen

af de mest alvorlige tilfælde af insiderhandel og kursmanipulation og læg-

ger op til minimumsniveauer for strafferetlige sanktioner forbundet med

disse forbrydelser.

Direktivforslaget er fremsat under henvisning til Traktaten om Den Euro-

pæiske Unions Funktionsmåde artikel 83, stk. 2.

Direktivforslaget definerer de tilfælde af insiderhandel og kursmanipulati-

on, der af medlemsstaterne bør betragtes som strafbare handlinger, og som

dermed bør være undergivet strafferetlige sanktioner.

Ifølge direktivforslaget skal både fysiske og juridiske personer kunne straf-

fes for insiderhandel og kursmanipulation, ligesom også forsøg og medvir-

ken skal kunne straffes.

For så vidt angår de strafferetlige sanktioner fremgår det af forslaget, at

medlemsstaterne skal tage de nødvendige foranstaltninger for at sikre, at

de nævnte tilfælde af insiderhandel og kursmanipulation er undergivet

strafferetlige sanktioner, der er effektive, proportionale og afskrækkende.

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

3. Gældende dansk ret

Forslaget blev fremsat den 20. oktober 2011. Når forslaget foreligger på

dansk, vil grundnotat blive oversendt til Folketingets Europaudvalg og

Folketingets Retsudvalg. Grundnotatet vil indeholde en nærmere redegø-

relse for gældende dansk ret.

4. Lovgivningsmæssige og statsfinansielle konsekvenser

4.1. Lovgivningsmæssige konsekvenser

Som anført ovenfor under pkt. 1 er forslaget til direktiv fremsat med

hjemmel i TEUF, tredje del, afsnit V, og er derfor omfattet af Danmarks

forbehold vedrørende retlige og indre anliggender. Danmark deltager såle-

des ikke i vedtagelsen af direktivet, som ikke vil være bindende for eller

finde anvendelse i Danmark.

Det vil af grundnotatet fremgå, om gennemførelsen af det foreliggende di-

rektivforslag forventes at ville have lovgivningsmæssige konsekvenser,

hvis direktivet fandt anvendelse i Danmark.

4.2. Statsfinansielle konsekvenser

Det vil af grundnotatet fremgå, om gennemførelsen af det foreliggende di-

rektivforslag ville have statsfinansielle konsekvenser, hvis direktivet fandt

anvendelse i Danmark.

5. Høring

Forslaget har endnu ikke været i høring.

6. Nærhedsprincippet

Kommissionen har om nærhedsprincippet anført, at markedsmisbrug kan

ske på tværs af grænser og skader integriteten af de finansielle markeder,

der bliver stadigt mere integrerede i EU. Medlemsstaternes forskellige til-

gang til indførelsen af strafferetlige sanktioner på området efterlader et vist

råderum for lovovertrædere, der ofte kan udnytte de mest lempelige sank-

tionssystemer. Dette underminerer både effekten af de nationale sanktions-

regimer og effekten af håndhævelsen af unionens lovgivning om mar-

PDF to HTML - Convert PDF files to HTML files

kedsmisbrug. Kommissionen vurderer på denne baggrund, at fælles mini-

mumsregler i EU om de former for markedsmisbrug, der anses for at være

strafbare, vil bidrage til at bekæmpe problemet.

Det er af de anførte grunde også regeringens helt foreløbige vurdering, at

forslaget er i overensstemmelse med nærhedsprincippet.

7. Andre landes kendte holdninger

Der ses ikke at foreligge offentlige tilkendegivelser om de øvrige med-

lemsstaters holdning til forslaget.

8. Foreløbig dansk holdning

Forslaget blev fremsat den 20. oktober 2011, og det har derfor endnu ikke

været muligt at fastlægge en foreløbig dansk holdning.

9. Europa-Parlamentet

Det fremgår af TEUF artikel 83, stk. 2, at forslaget til direktiv vedtages ef-

ter den almindelige eller særlige lovgivningsprocedure. Grundnotatet vil

indeholde nærmere oplysninger herom.

10. Specialudvalget for politimæssigt og retligt samarbejde

Sagen har endnu ikke været forelagt Specialudvalget for politimæssigt og

retligt samarbejde.

11. Tidligere forelæggelser for Folketingets Europaudvalg og Retsud-

valg

Sagen har ikke tidligere været forelagt Folketingets Europaudvalg og Fol-

ketingets Retsudvalg.